项目名称：	航天科工火箭技术有限公司2.3272%股权	项目编号：	S110000D013102231001
标的名称：		标的编号：
转让方名称：	中车资本控股有限公司
转让比例：	2.327	转让行为批准单位：	中车资本控股有限公司
交易机构名称：	北京产权交易所	挂牌价格：	21140万元
挂牌期间：	20	挂牌日期：	2023-3-24
选择的竞价交易方式：	网络竞价	是否自动延期：	是
标的企业原股东是否放弃行使优先购买权：	否	管理层是否有收购意向 ：	否
与转让相关的其他条件：	1、意向受让方须在受让资格确认后3个工作日内支付人民币5000万元的交易保证金至北京产权交易所指定账户（以到账时间为准）。 2、信息发布期满，若只产生一家未放弃优先购买权的原股东为意向受让方，则本项目采取协议转让方式成交；若除了未放弃优先购买权的原股东之外： （1）只产生一家意向受让方，该意向受让方进行一次报价后进入原股东征询环节；若原股东放弃行使优先购买权，该意向受让方成为受让方；若原股东行使优先购买权，则原股东成为受让方； （2）产生两家及以上意向受让方，项目采取网络竞价方式确定最高报价方后进入原股东征询环节；若原股东放弃行使优先购买权，则最高报价方成为受让方；若原股东行使优先购买权，则原股东成为受让方。受让方交纳的保证金直接转为转让价款的一部分，其他意向受让方交纳的保证金自受让方被确定之日起向北京产权交易所提交《退还保证金的申请》，北京产权交易所将在收到《退还保证金的申请》后的3个工作日内无息返还。 3、若非转让方原因，出现以下任何一种情况时，意向受让方所交纳的保证金将被全额扣除： （1）意向受让方交纳保证金后单方撤回受让申请的； （2）征集到两家及以上符合条件的意向受让方后，未参与后续竞价程序的； （3）在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的； （4）在被确定为受让方后未按约定时限与转让方签署《产权交易合同》及未按约定时限支付除保证金外剩余交易价款的； （5）意向受让方未履行受让本项目时做出的相关书面承诺或存在其他违反交易规则、挂牌条件的。 4、本项目公告期即尽职调查期，意向受让方通过受让资格确认并且交纳保证金，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉资产评估报告、审计报告、北交所全部备查文件及该等报告所披露的内容以及已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容、并承担所有相关风险。受让方若发生以不了解标的企业的现状及瑕疵为由发生逾期或拒绝签署产权交易合同、拒付交易价款、放弃受让或退还产权交易标的等情形的，即可视为违约，转让方有权扣除其递交的全部保证金，并将转让标的重新挂牌，由受让方承担相关的全部经济责任与风险。 5、本项目不接受联合体参与受让。 6、意向受让方须书面承诺： （1）本方已自行对标的企业进行全面且充分的尽职调查，包括但不限于《审计报告》《评估报告》等内容。本方提交受让申请且交纳保证金，即视同本方已详细阅读并完全认可本次产权转让所涉资料所披露的内容，已充分掌握标的企业的各种情况，完全认可标的企业可能存在的各项瑕疵和风险，不以不了解标的情况或标的有瑕疵为由撤销受让申请、退还标的或拒付交易价款及交易服务费； （2）本方同意在被确定为受让方后5个工作日内与转让方签订《产权交易合同》，并于《产权交易合同》生效后5个工作日内将剩余价款一次性支付至北京产权交易所指定账户； （3）若本方出现保证金扣除条款中任意一款行为时，同意转让方扣除本方已交纳的保证金； （4）本方同意北交所在出具产权交易凭证后3个工作日内将全部交易价款划转至转让方指定银行账户； （5）本方为在中国境内（不含港澳台地区）依法注册并有效存续的企业法人或其他经济组织，本方的直接或间接股东符合国防科工局关于涉密资质相关管理办法的有关规定； （6）本方具备良好的商业信誉、财务状况和支付能力，无不良经营记录；不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚、被强制执行、被申请破产或其他面临解散清算的情况； （7）本方满足法律法规及规范性文件、股票发行审核机构或证券交易所关于股东资格条件和其他条件的要求，各级出资人不存在分级收益等结构化安排，不存在委托持股、契约型私募基金、信托计划、资产管理计划等情形。 （8）本方及实际控制人，或本方及实际控制人直接或间接控制的企业，均与标的公司不存在业务竞争关系，且在本方持有标的公司股权期间不开展与标的公司相竞争的业务； （9）本方法定代表人/执行事务合伙人、董事、监事和高级管理人员及控股股东或实际控制人无犯罪记录，且上述主体在最近36个月内未因违法违规行为受到刑事处罚和重大行政处罚，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被相关部门立案调查； （10）本方所支付的全部价款均系自有资金，且来源合法，满足首次公开发行并上市的要求，不会以委托资金、债务资金等非自有资金或非货币资金履行出资义务，且不存在此等款项及其支付被政府有关部门或任何第三方给予处罚、收缴、追索等法律风险； （11）本方同意未来减持将遵守首次公开发行股票并上市监管政策要求。
受让方资格条件：	1、意向受让方应为中国境内（不含港澳台地区）依法设立并有效存续的法人、非法人组织。 2、意向受让方应具有良好的财务状况、支付能力及商业信用。 3、意向受让方应符合国家法律、法规、国防科工局或其他审批机关对涉密军工企业的股东资格的相关规定。 4、意向受让方应符合有关法律法规规定的其他条件。
重要信息披露：	详见北京产权交易所相关备查文件。
在交易机构网站进行挂牌信息披露的链接：	http://l.cbex.cn/g32023bj1000120
数据来源：

标的企业基本情况	转让标的企业名称：	航天科工火箭技术有限公司
	注册地（住所）：
	注册资本（万元）：		本次拟转让产（股）权比例（%）：	2.327
	标的企业社会信用代码：	91420117MA4KLY2W4M	所属集团或主管部门名称：
	经营范围：
	经营规模：
	转让标的企业职工人数：	190	转让标的企业是否含有国有划拨土地：	否

财务指标（单位：万元）	审计年度（2021）
	营业收入（上年度）：	4,942.45	利润总额（上年度）：	-14,065.64	净利润（上年度）：	-13,992.43
	资产总额（上年度）：	209,562.84	负债总额（上年度）：	47,267.82	净资产（所有者权益）（上年度）：	162,295.02
	审计机构：	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
	本年度 2022-12-31财务报表【年报】
	营业收入：	3,842.98	利润总额：	-13,690.77	净利润：	-13,687.98
	资产总额：	355,669.01	负债总额：	48,484.32	净资产（所有者权益）：	307,184.69

企业股东信息	股东名称		持股数量		股东持股比例
	国家军民融合产业投资基金有限责任公司			3.49
	杭州国核金研投资合伙企业（有限合伙）			4.65
	中国航天三江集团有限公司			56.43
	深圳市中军领航投资合伙企业（有限合伙）			3.49
	中车资本控股有限公司			2.33
	其他股东			15.64
	湖北长江航天产业投资基金合伙企业（有限合伙）			6.98
	湖州尚道天箭股权投资合伙企业（有限合伙）			2.33
	创合航创（湖北）投资合伙企业（有限合伙）			2.33
	苏州中金上汽新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙）			2.33